财联社时评:做和合法事后悔了

财联社时评

董监高候选人简历缺漏，这种本不应出现的“低级错误”却被抓了现形做和合法事后悔了。日前，ST浩源披露《第五届董事会第一次会议决议公告》，正式聘沈学峰等人为董事兼高级管理人员。可深交所旋即发出问询函，因沈学峰于2018、2020年分别被深交所给予过通报批评纪律处分。可是，两次处分记录并未出现在ST浩源《第四届董事会第二十一次会议决议公告》附带的高管个人简历之中。

而细究来龙去脉，我们会发现上市公司在此事的处理上有避重就轻的嫌疑做和合法事后悔了。首先，根据9月16日ST浩源更正公告，沈学峰缺漏的处分信息主要是在2018年9月20日和2020年8月31日。当时因ST浩源未及时履行信息披露义务，时任监事的沈学峰分别受到深交所和新疆证监局的处分。由此可知，沈学峰曾前后两次因同一性质违规事件在ST浩源受到监管处分，可公司此番依然决定继续聘任其为高级管理人员。这样的人选是否妥当和合理？笔者认为，上市公司须依照《深交所上市公司自律监管指引第1号》说明聘任理由，直面股东、独立董事和外界的关切，如此才能打消外界疑虑。

其次，今年中报显示，ST浩源因未按规定披露其为关联人提供8000万元担保及因担保责任产生的6007.5079万元资金占用等等违法事实，造成超过5亿的资金至今尚未归还做和合法事后悔了。目前不少中小投资者正在起诉索赔损失，而时任监事沈学锋正是被认定为相关违法行为责任人员而受到处分。既然最近有如此“前科”，ST浩源为何还坚持聘任此人？这其中是否有其他考虑？隐瞒简历中更早期受处分的信息，上市公司是否有故意之嫌？

最后，根据《公司法》和《深交所上市公司自律监管指引第1号》等法规，对于在过去三年内受到过监管部门处罚或处分的董监高候选人，都应该及时充分披露相关处分信息，同时董事会须解释聘任的理由做和合法事后悔了。然而，在ST浩源9月16日发布的更正公告中，仅以“第五届非独立董事候选人沈学锋先生的简历资料存在缺漏，现予以更正”为由，并未对信披不完整进行解释和表明态度。这种态度是不应该的，对全体股东也是不负责任的。

笔者认为，不管是公司层面工作流程的疏漏，还是当事方有意隐瞒处分信息，此事都是非常负面的典型案例做和合法事后悔了。董监高候选人的履历和合规信息是保证其正常履职的重要考量因素，对公司的后续发展和甚至股价都会有影响。此事如属上市公司层面工作失误，那董事会显然没有尽到义务，在高管聘任流程上有失职之嫌；如果是当事方有意隐瞒处分信息，那情节则更为恶劣，获聘高管基本的诚信都要打上问号了。而综合来看，公司方面不仅事前在信披上犯下低级错误，事后处理依然轻描淡写试图蒙混过关，这必然引发市场乃至监管关注，只能是搬起石头砸了自己的脚。

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